证券代码：400128           证券简称：罗顿 5           公告编号：2022-089 

罗顿发展股份有限公司 

关于购买董监高责任险的公告 

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 

罗顿发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 28 日分别召开 了第八届董事会第二十七次会议及第八届监事会第二十二次会议，对《关于购买 董监高责任险的议案》进行了审议。为进一步完善公司风险管理体系，促进公司 董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，降低公司运营风险，保障 广大投资者的利益，公司拟为董事、监事及高级管理人员购买责任保险（以下简 称“董监高责任险”）。公司全体董事、监事回避表决，独立董事对该事项发表了 同意的独立意见，该事项需提交股东大会审议通过后方可实行。相关具体方案如 下：

 一、董监高责任险方案 

1.投保人：罗顿发展股份有限公司

2.被保险人：公司全体董事、监事和高级管理人员 

3.保险责任限额：不超过人民币 3000 万元（具体以保险合同为准） 

4.保费总额：不超过人民币 30 万元/年（具体以保险合同为准） 

5.保险期限：12 个月（后续每年可续保或重新投保） 

为提高决策效率，公司董事会提请股东大会授权公司管理层在上述权限内办 理董监高责任险业务的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任主体为被保险 人；确定保险公司、保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处 理与投保相关的其他事项等），以及在今后保险合同期满时或之前办理续保或者 重新投保等相关事宜。 

 根据《公司章程》及相关法律法规的规定，公司全体董事、监事对本事项回 避表决，本次为公司及公司全体董事、监事和高级管理人员购买责任险事宜将直 接提交公司股东大会审议。 

二、独立董事意见 

1、公司为全体董事、监事及高级管理人员购买责任保险，有利于保障董事、 监事及高级管理人员权益，促进相关责任人合规履职，降低董事、监事及高级管 理人员履行职责期间可能引致的风险或损失；有助于完善公司风险管理体系，降 低公司运营风险，促进公司发展；有助于保障公司和投资者权益，不存在损害公 司及全体股东利益的情形。

 2、相关事项的审议程序合法，全体董事、监事已回避表决。我们同意将该议 案直接提交公司股东大会审议。 

三、监事会意见 

监事会认为：此项举措可帮助完善公司风险管理体系，促进董事、监事和高 级管理人员充分行使权利、履行职责，同时保障公司和投资者的权益，同意为公 司董事、监事和高级管理人员购买责任险。该事项的审议程序合法合规，不存在 损害公司及全体股东利益的情形。 

特此公告。 

罗顿发展股份有限公司董事会 

2022 年 10 月 31日